中国清洁发展机制基金有偿使用项目风险委员会工作办法

2016-06-02

中国清洁发展机制基金有偿使用项目风险委员会工作办法

第一章总则

第一条  为健全中国清洁发展机制基金管理中心(以下简称“管理中心”)的风险管理组织体系,确保中国清洁发展机制基金(以下简称“基金”)的安全运营,根据国家相关法律法规、行政规章以及《中国清洁发展机制基金管理暂行办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,管理中心特设立风险管理委员会,并制定本办法。

第二条  风险管理委员会(以下简称“风委会”)是基金管理中心风险管理的专门议事机构,直接对基金管理中心主任办公会(以下简称“主任办公会”)负责。

第二章委员会构成和职责

第三条  风委会实行委员制,设5名委员,由基金管理中心外聘专家库随机抽取的政策、行业、财务、法律、风险管理等领域专家组成。

第四条  每次风委会在当次抽取的外聘专家中选举一名作为本次会议的主任委员,负责会议主持、委员意见协调等事项。

第五条  风委会的专家需要具备以下资质:

(一)在国际知名大型工商企业和中介机构从事金融、财务、法律、行业风险管理等相关工作三年以上,或具有担任全国性商业银行中高层管理职务、区域性商业银行和非银行金融机构高层管理职务的经历,或具有担任机关事业单位处级以上领导职务经历,或具有国家认可的高级专业技术职称;

(二)熟练掌握投融资、企业管理、风险评价、内部控制、财务管理和法律等方面的专业知识和技能,具有较强的风险管理素养和专业判断能力;

(三)有良好的声誉,且无不良从业记录。

第六条  风委会行使下列职责:

(一)讨论、建议基金总体风险限额及分配方案;

(二)评估基金有偿使用项目的风险情况水平,对项目的风险可控程度表明意见,提出风险管理建议;

(三)审议基金有偿使用项目重大风险事件的解决方案;

(四)执行管理中心及《管理办法》授权的其他事宜。

第七条  风委会下设秘书处,负责风委会的日常工作。管理中心风险绩效部承担秘书处的工作。

第八条  秘书处行使下列职责:

(一)准备风委会会议议案;

(二)起草并管理风委会会议的有关文件,负责会务工作;

(三)收集风委会委员对各项议案风险可控程度的个人意见以及集体意见,汇总意见情况并据此编写风险管理委员会建议,向中国清洁发展机制投资评审委员会(以下简称“投委会”)报告;

(四)负责风委会会议文件的政策解释;

(五)风委会交办的其他事宜。

第三章委员的权利和义务

第九条  风委会委员享有下列权利:

(一)了解基金风险管理状况及相关数据;

(二)审议涉及风险管理的各项政策、方案;

(三)提出风委会会议议题;

(四)要求管理中心相关部门到会报告情况,说明问题,回答质询;

(五)督促管理中心各部门落实有关风险管理政策、制度和措施。

第十条  风委会委员应履行以下义务:

(一)出席风委会会议;

(二)提出对管理中心风险管理的政策建议;

(三)从基金整体和全局利益的高度考虑和审议有关事项;

(四)投票表决议案,表达个人意见,形成集体意见;

(五)完成风委会委托或交办的事项,并向风委会报告执行情况;

(六)对风委会会议内容、资料及其他管理中心保密信息严格保密。

第四章工作程序和议事规则

第十一条  风委会通过召开会议的方式履行职责。

风委会会议在五分之三(含)以上的委员出席时方可举行。

风委会会议原则上每季度召开一次,根据需要,经主任办公会提议,也可临时召开。

第十二条  提请风委会审议的议案,由报审部门(基金管理中心项目投资部会同风险绩效部)按决议事项或报告事项进行准备。秘书处征集并整理议案后,报管理中心负责人审定。

第十三条  秘书处与基金管理中心办公室(以下简称办公室)协商确定会议时间、地点,并由办公室在会议召开三个工作日前将会议通知、会议议案及相关会议材料送达全体委员。

第十四条  委员因故不能出席会议时,需于会议召开三个工作日前向秘书处书面请假并说明原因。

第十五条 列入会议审议议程的有偿资金使用项目负责人和经办人须列席会议。

第十六条  会议的一般程序为:

(一)秘书处报告到会成员和议程安排;

(二)提交议案的部门汇报议案的有关情况,相关部门进行说明;

(三)与会各委员进行讨论,提出意见;

(四)对需要表决的事项进行表决;

(五)主任委员总结发言,宣布表决结果。

第十七条  对需要表决的事项,风委会采用记名投票表决方式。每位委员有一票表决权。

参加会议的受托人员,根据委托其参会的书面授权可具有同等表决权。

列席会议人员不参加表决。

第十八条  风委会表决票分为个人意见和集体意见两种。

个人意见表(见附件一)用于委员个人对需表决事项发表意见;集体意见表(见附件二)用于汇总各位委员的需表决事项的意见,形成风委会的集体结论,作为中心开展有偿使用项目决策的重要参考依据。

第十九条  投票表决实行多数决定制。每项议案须由出席会议委员五分之三(含)以上人数在个人意见表中表示同意方视为集体通过。主任委员以个人意见表为依据,在归纳各位委员意见的基础上,撰写集体意见表并签字。

秘书处工作人员负责统计表决情况,并提交主任委员当场公布结果。表决票由办公室统一归档,并报送主任办公会。

第二十条  风委会秘书处须根据表决结果编写风险管理建议,提交投资委员会审议。

第二十一条  风委会可就未列入当次会议的议题进行讨论,但不列入表决议程。

第二十二条  出席会议的人员均对会议所议事项承担保密义务,不得擅自披露有关信息。

第二十三条  如遇特殊或紧急的重大决策事项,风委会会议不能及时召开时,风委会可授权秘书处决定有关事项,并及时告知风委会各委员。

第五章回避制度

第二十四条 出席风委会会议的委员有下列情形之一的,应当及时提出回避:

(一)委员或者其亲属担任有偿使用项目单位的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;

(二)委员或者其所在工作单位近两年来为有偿使用项目提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的; 

(三)委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与有偿使用项目单位有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;

(四)委员会议召开前,与本次所评审有偿使用项目单位及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;

(五)管理中心认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

前款所称亲属,是指投委会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

第六章附则

第二十五条  本办法未尽事宜,按国家有关法律法规、行政规章及《管理办法》等有关规定执行。

第二十六条  本办法由基金管理中心负责解释和修订。

第二十七条  本办法自主任办公会审议通过之日起施行。

附表一

201  年第   次风险管理委员会委员个人意见表

项目名称:                                 项目编号:

    

身份证号

所在单位

职称职务

通信地址

     

Email

     

原学专业

现从事专业

风险评价

政策风险

无风险     可控      很大

市场风险

无风险     可控      很大

法律风险

无风险     可控      很大

实施风险

无风险     可控      很大

还款风险

无风险     可控      很大

评分结论

同意

不同意

意见说明:

(页面不敷,可另加页)

                                                签名:

日期:

附表二

     中国清洁发展机制基金有偿使用项目风险管理委员会

                               2012年第六次会议审核意见表

项目名称:《                             》项目编号:

姓名

性别

工作单位

姓名

性别

工作单位

姓名

性别

工作单位

姓名

性别

工作单位

姓名

性别

工作单位

应到委员:  

实到委员:  

主任委员:

委员会审核意见:

 

 

 

 

 


主任委员签字:

 

                                              日期:201 年  月  日

 

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